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8. 內部監控與遵循法規
资历架构级别 ( 1234567 )
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8. 內部監控與遵循法規
资历架构级别
能力单元编号
能力单元名称
资历架构级别:
级别 1
没有项目
资历架构级别:
级别 2
没有项目
资历架构级别:
级别 3
能力单元编号:
109329L3
能力单元名称:
在執行工作時,遵循銀行的合規標準
资历架构级别:
级别 3
能力单元编号:
109330L3
能力单元名称:
為資料進行加密,以保護客戶資料
资历架构级别:
级别 3
能力单元编号:
109356L3
能力单元名称:
向銀行有關方面舉報可疑的金融罪行
资历架构级别:
级别 4
能力单元编号:
109327L4
能力单元名称:
回覆監管機構或其他相關機構提出的諮詢
资历架构级别:
级别 4
能力单元编号:
109328L4
能力单元名称:
向執法機構匯報違規活動
资历架构级别:
级别 4
能力单元编号:
109335L4
能力单元名称:
監察下屬的行為, 以確保符合法規
资历架构级别:
级别 4
能力单元编号:
109341L4
能力单元名称:
進行審計報告
资历架构级别:
级别 4
能力单元编号:
109346L4
能力单元名称:
向法院和其他聆訊提交資料
资历架构级别:
级别 4
能力单元编号:
109350L4
能力单元名称:
處理執法機構提出的與反打擊洗錢及恐怖分子資金籌集和金融制裁有關的要求
资历架构级别:
级别 4
能力单元编号:
109351L4
能力单元名称:
呈報有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集和金融制裁的可疑個案
资历架构级别:
级别 4
能力单元编号:
109354L4
能力单元名称:
辨識內部和外部潛在的欺詐風險
资历架构级别:
级别 4
能力单元编号:
109355L4
能力单元名称:
與監管機構合作處理與金融犯罪有關的查詢
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
109319L5
能力单元名称:
根據法規要求,為不同的營運操作制定內部政策、指引和標準
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
109320L5
能力单元名称:
根據法律及監管要求,制定合規計劃
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
109321L5
能力单元名称:
評估不同營運操作的合規性風險
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
109322L5
能力单元名称:
檢討和評估銀行的合規計劃
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
109323L5
能力单元名称:
與監管機構或其他相關機構建立有效的關係
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
109324L5
能力单元名称:
與監管機構聯絡及處理監管測試
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
109325L5
能力单元名称:
對可疑/非法活動和違規事件進行調查
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
109326L5
能力单元名称:
管理合規培訓和教育
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
109333L5
能力单元名称:
管理和監察內部管控程序,辨識違規事件
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
109334L5
能力单元名称:
管理違規事件並緩解影響
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
109337L5
能力单元名称:
設計審計方案
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
109338L5
能力单元名称:
制定審計實施方案
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
109339L5
能力单元名称:
進行審計方案追蹤和監察
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
109340L5
能力单元名称:
評估審計方案的有效性
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
109343L5
能力单元名称:
提供法律意見和相關支援服務
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
109344L5
能力单元名称:
為調查可疑和非法活動提供法律支援
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
109345L5
能力单元名称:
為新的或修訂的法律和法定要求提供資訊和建議
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
109348L5
能力单元名称:
評估和監測管控,籍以管理反打擊洗錢及恐怖分子資金籌集和金融制裁的風險
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
109349L5
能力单元名称:
向員工提供培訓和支援,以協助他們遵守反打擊洗錢及恐怖分子資金籌集和金融制裁的法規
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
109353L5
能力单元名称:
調查內部和外部與欺詐相關的個案
资历架构级别:
级别 6
能力单元编号:
109317L6
能力单元名称:
為監管的發展和其對銀行的影響進行研究
资历架构级别:
级别 6
能力单元编号:
109318L6
能力单元名称:
為銀行制訂整體符合法規的策略、程序和道德標準
资历架构级别:
级别 6
能力单元编号:
109331L6
能力单元名称:
建立內部管控程序和措施,藉以監察履行遵循法規制度的情況
资历架构级别:
级别 6
能力单元编号:
109332L6
能力单元名称:
評估銀行內部管控的成效
资历架构级别:
级别 6
能力单元编号:
109336L6
能力单元名称:
制訂內部審計框架
资历架构级别:
级别 6
能力单元编号:
109342L6
能力单元名称:
為銀行制訂處理可疑/非法活動的法律框架和政策
资历架构级别:
级别 6
能力单元编号:
109347L6
能力单元名称:
為銀行制定反打擊洗錢及恐怖分子資金籌集和金融制裁相關的框架、方案和政策
资历架构级别:
级别 6
能力单元编号:
109352L6
能力单元名称:
制定打擊內部和外部欺詐的政策
资历架构级别:
级别 7
没有项目
注:
  • 《能力标准说明》已经香港学术及职业资历评审局调适,以确保各行业的资历级别水平一致。
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