能力單元 (企業/商業銀行)

8. 內部監控與遵循法規

資歷架構級別

能力單元編號

能力單元名稱

資歷架構級別:

級別 1

沒有項目

資歷架構級別:

級別 2

沒有項目

資歷架構級別:

級別 3

能力單元編號:

109329L3

能力單元名稱:

在執行工作時，遵循銀行的合規標準

下載PDF

資歷架構級別:

級別 3

能力單元編號:

109330L3

能力單元名稱:

為資料進行加密，以保護客戶資料

下載PDF

資歷架構級別:

級別 3

能力單元編號:

109356L3

能力單元名稱:

向銀行有關方面舉報可疑的金融罪行

下載PDF

資歷架構級別:

級別 4

能力單元編號:

109327L4

能力單元名稱:

回覆監管機構或其他相關機構提出的諮詢

下載PDF

資歷架構級別:

級別 4

能力單元編號:

109328L4

能力單元名稱:

向執法機構匯報違規活動

下載PDF

資歷架構級別:

級別 4

能力單元編號:

109335L4

能力單元名稱:

監察下屬的行為，以確保符合法規

下載PDF

資歷架構級別:

級別 4

能力單元編號:

109341L4

能力單元名稱:

進行審計報告

下載PDF

資歷架構級別:

級別 4

能力單元編號:

109346L4

能力單元名稱:

向法院和其他聆訊提交資料

下載PDF

資歷架構級別:

級別 4

能力單元編號:

109350L4

能力單元名稱:

處理執法機構提出的與反打擊洗錢及恐怖分子資金籌集和金融制裁有關的要求

下載PDF

資歷架構級別:

級別 4

能力單元編號:

109351L4

能力單元名稱:

呈報有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集和金融制裁的可疑個案

下載PDF

資歷架構級別:

級別 4

能力單元編號:

109354L4

能力單元名稱:

辨識內部和外部潛在的欺詐風險

下載PDF

資歷架構級別:

級別 4

能力單元編號:

109355L4

能力單元名稱:

與監管機構合作處理與金融犯罪有關的查詢

下載PDF

資歷架構級別:

級別 5

能力單元編號:

109319L5

能力單元名稱:

根據法規要求，為不同的營運操作制定內部政策、指引和標準

下載PDF

資歷架構級別:

級別 5

能力單元編號:

109320L5

能力單元名稱:

根據法律及監管要求，制定合規計劃

下載PDF

資歷架構級別:

級別 5

能力單元編號:

109321L5

能力單元名稱:

評估不同營運操作的合規性風險

下載PDF

資歷架構級別:

級別 5

能力單元編號:

109322L5

能力單元名稱:

檢討和評估銀行的合規計劃

下載PDF

資歷架構級別:

級別 5

能力單元編號:

109323L5

能力單元名稱:

與監管機構或其他相關機構建立有效的關係

下載PDF

資歷架構級別:

級別 5

能力單元編號:

109324L5

能力單元名稱:

與監管機構聯絡及處理監管測試

下載PDF

資歷架構級別:

級別 5

能力單元編號:

109325L5

能力單元名稱:

對可疑/非法活動和違規事件進行調查

下載PDF

資歷架構級別:

級別 5

能力單元編號:

109326L5

能力單元名稱:

管理合規培訓和教育

下載PDF

資歷架構級別:

級別 5

能力單元編號:

109333L5

能力單元名稱:

管理和監察內部管控程序，辨識違規事件

下載PDF

資歷架構級別:

級別 5

能力單元編號:

109334L5

能力單元名稱:

管理違規事件並緩解影響

下載PDF

資歷架構級別:

級別 5

能力單元編號:

109337L5

能力單元名稱:

設計審計方案

下載PDF

資歷架構級別:

級別 5

能力單元編號:

109338L5

能力單元名稱:

制定審計實施方案

下載PDF

資歷架構級別:

級別 5

能力單元編號:

109339L5

能力單元名稱:

進行審計方案追蹤和監察

下載PDF

資歷架構級別:

級別 5

能力單元編號:

109340L5

能力單元名稱:

評估審計方案的有效性

下載PDF

資歷架構級別:

級別 5

能力單元編號:

109343L5

能力單元名稱:

提供法律意見和相關支援服務

下載PDF

資歷架構級別:

級別 5

能力單元編號:

109344L5

能力單元名稱:

為調查可疑和非法活動提供法律支援

下載PDF

資歷架構級別:

級別 5

能力單元編號:

109345L5

能力單元名稱:

為新的或修訂的法律和法定要求提供資訊和建議

下載PDF

資歷架構級別:

級別 5

能力單元編號:

109348L5

能力單元名稱:

評估和監測管控，籍以管理反打擊洗錢及恐怖分子資金籌集和金融制裁的風險

下載PDF

資歷架構級別:

級別 5

能力單元編號:

109349L5

能力單元名稱:

向員工提供培訓和支援，以協助他們遵守反打擊洗錢及恐怖分子資金籌集和金融制裁的法規

下載PDF

資歷架構級別:

級別 5

能力單元編號:

109353L5

能力單元名稱:

調查內部和外部與欺詐相關的個案

下載PDF

資歷架構級別:

級別 6

能力單元編號:

109317L6

能力單元名稱:

為監管的發展和其對銀行的影響進行研究

下載PDF

資歷架構級別:

級別 6

能力單元編號:

109318L6

能力單元名稱:

為銀行制訂整體符合法規的策略、程序和道德標準

下載PDF

資歷架構級別:

級別 6

能力單元編號:

109331L6

能力單元名稱:

建立內部管控程序和措施，藉以監察履行遵循法規制度的情況

下載PDF

資歷架構級別:

級別 6

能力單元編號:

109332L6

能力單元名稱:

評估銀行內部管控的成效

下載PDF

資歷架構級別:

級別 6

能力單元編號:

109336L6

能力單元名稱:

制訂內部審計框架

下載PDF

資歷架構級別:

級別 6

能力單元編號:

109342L6

能力單元名稱:

為銀行制訂處理可疑/非法活動的法律框架和政策

下載PDF

資歷架構級別:

級別 6

能力單元編號:

109347L6

能力單元名稱:

為銀行制定反打擊洗錢及恐怖分子資金籌集和金融制裁相關的框架、方案和政策

下載PDF

資歷架構級別:

級別 6

能力單元編號:

109352L6

能力單元名稱:

制定打擊內部和外部欺詐的政策

下載PDF

資歷架構級別:

級別 7

沒有項目

註：

《能力標準說明》已經香港學術及職業資歷評審局調適，以確保各行業的資歷級別水平一致。
所有《能力標準說明》的內容都會定期作出更新。

版權：

載於本網站的各行業《能力標準說明》及其他有關材料，均受版權保護，而有關版權為香港特別行政區政府所擁有。
現准許使用者下載《能力標準說明》，以供貯存於其個人使用的電腦內，但僅限於作個人用途或非商業性質的內部用途，並須同時下載本版權公告。
除上述核准用途外，嚴禁把《能力標準說明》作其他用途（包括但不限於複製、改編、分發、散布，或提供予公眾）。