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能力单元 (零售银行)

进阶选项:

4. 合規與風險管理

1. 零售銀行服務2. 零售銀行之操作及支援3. 信貸管理4. 合規與風險管理5. 科技管理6. 產品開發及品牌推廣7. 品質管理8. 營銷及客戶關係管理9. 策略性業務發展及綜合管理10. 其他核心通用技能

资历架构级别 ( 1234567 )

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4. 合規與風險管理

资历架构级别

能力单元编号

能力单元名称

资历架构级别:

级别 1

没有项目

资历架构级别:

级别 2

没有项目

资历架构级别:

级别 3

能力单元编号:

107398L3

能力单元名称:

在作業執行期間遵守監管要求和內部程序

资历架构级别:

级别 3

能力单元编号:

107399L3

能力单元名称:

為資料進行加密，以保護客戶資料

资历架构级别:

级别 4

能力单元编号:

107395L4

能力单元名称:

監督下屬行為，確保員工的專業精神

资历架构级别:

级别 4

能力单元编号:

107396L4

能力单元名称:

處理執法機關有關洗錢活動的要求

资历架构级别:

级别 4

能力单元编号:

107397L4

能力单元名称:

舉報洗錢個案

资历架构级别:

级别 4

能力单元编号:

107408L4

能力单元名称:

在工作中應用適當的風險管理措施

资历架构级别:

级别 4

能力单元编号:

107409L4

能力单元名称:

辨識與工作相關的不同類型的風險

资历架构级别:

级别 4

能力单元编号:

107419L4

能力单元名称:

執行審計報告

资历架构级别:

级别 5

能力单元编号:

107388L5

能力单元名称:

執行合規監督程序，處理違法違規行為

资历架构级别:

级别 5

能力单元编号:

107389L5

能力单元名称:

審查和評估銀行的合規計劃

资历架构级别:

级别 5

能力单元编号:

107390L5

能力单元名称:

管理合規培訓和教育

资历架构级别:

级别 5

能力单元编号:

107391L5

能力单元名称:

與監管機構聯絡並處理監管測試

资历架构级别:

级别 5

能力单元编号:

107392L5

能力单元名称:

制訂內部政策和指引，以實現註冊和許可要求

资历架构级别:

级别 5

能力单元编号:

107393L5

能力单元名称:

監控反洗錢活動的管制

资历架构级别:

级别 5

能力单元编号:

107394L5

能力单元名称:

為員工提供支援，遵守反洗錢政策

资历架构级别:

级别 5

能力单元编号:

107401L5

能力单元名称:

為法律問題提供專業服務

资历架构级别:

级别 5

能力单元编号:

107402L5

能力单元名称:

就新的或修訂的法律/法定要求提供建議

资历架构级别:

级别 5

能力单元编号:

107405L5

能力单元名称:

執行風險評估

资历架构级别:

级别 5

能力单元编号:

107406L5

能力单元名称:

監測營運風險水平

资历架构级别:

级别 5

能力单元编号:

107407L5

能力单元名称:

設計能減輕和降低風險的措施

资历架构级别:

级别 5

能力单元编号:

107411L5

能力单元名称:

分析各種不同的災難事故對業務的影響

资历架构级别:

级别 5

能力单元编号:

107412L5

能力单元名称:

制訂業務延續計劃

资历架构级别:

级别 5

能力单元编号:

107413L5

能力单元名称:

評估業務延續計劃的成效

资历架构级别:

级别 5

能力单元编号:

107414L5

能力单元名称:

對業務延續性計劃進行定期訓練和壓力測試

资历架构级别:

级别 5

能力单元编号:

107416L5

能力单元名称:

設計審計方案

资历架构级别:

级别 5

能力单元编号:

107417L5

能力单元名称:

跟蹤和監測審計方案

资历架构级别:

级别 5

能力单元编号:

107418L5

能力单元名称:

評估審計方案的成效

资历架构级别:

级别 6

能力单元编号:

107385L6

能力单元名称:

制訂合規政策，內部標準和執法體系

资历架构级别:

级别 6

能力单元编号:

107386L6

能力单元名称:

建立及維護監管程序和措施，藉以監測履行合規制度的情況

资历架构级别:

级别 6

能力单元编号:

107387L6

能力单元名称:

制訂銀行的反洗錢政策

资历架构级别:

级别 6

能力单元编号:

107400L6

能力单元名称:

制訂處理可疑違法活動的政策

资历架构级别:

级别 6

能力单元编号:

107403L6

能力单元名称:

制訂整體風險管理政策和管治架構

资历架构级别:

级别 6

能力单元编号:

107404L6

能力单元名称:

制訂和實施風險管理計劃

资历架构级别:

级别 6

能力单元编号:

107410L6

能力单元名称:

制訂業務延續政策

资历架构级别:

级别 6

能力单元编号:

107415L6

能力单元名称:

制訂審計程序和報告政策

资历架构级别:

级别 7

没有项目

注：

《能力标准说明》已经香港学术及职业资历评审局调适，以确保各行业的资历级别水平一致。
所有《能力标准说明》的内容都会定期作出更新。

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上次修订日期: 07.07.2024

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