进阶选项:
3. 法律及法規遵守
资历架构级别 ( 1234567 )
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3. 法律及法規遵守
资历架构级别
能力单元编号
能力单元名称
资历架构级别:
级别 1
没有项目
资历架构级别:
级别 2
没有项目
资历架构级别:
级别 3
能力单元编号:
106670L3
能力单元名称:
在執行工作時,符合銀行遵循法規標準
资历架构级别:
级别 4
能力单元编号:
106668L4
能力单元名称:
監督符合法規的監察系統,以識別違規事件
资历架构级别:
级别 4
能力单元编号:
106669L4
能力单元名称:
監察員工的行為,以確保符合法規
资历架构级别:
级别 4
能力单元编号:
106673L4
能力单元名称:
回覆監管機構或其他相關機構提出的法律/條例諮詢
资历架构级别:
级别 4
能力单元编号:
106674L4
能力单元名称:
向監管及執法機構匯報可疑或違規行為
资历架构级别:
级别 4
能力单元编号:
106675L4
能力单元名称:
處理來自監管及執法機構的要求
资历架构级别:
级别 4
能力单元编号:
106680L4
能力单元名称:
向法院和其他聆訊提交資料
资历架构级别:
级别 4
能力单元编号:
106681L4
能力单元名称:
為處理客戶投訴提供法律意見
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
106658L5
能力单元名称:
評估不同營運的符合法規風險
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
106659L5
能力单元名称:
為不同營運,制定與法律和法規相符的內部標準(如:認識客戶、反洗錢、外國帳戶稅收遵從法)
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
106660L5
能力单元名称:
制訂合規計劃,以滿足法律及監管規定
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
106661L5
能力单元名称:
與監管機構或其他相關外部機構建立有效的關係
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
106662L5
能力单元名称:
制定政策評估客戶投資適合度
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
106663L5
能力单元名称:
制定跨地域推廣指引並對相關人士作出引導
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
106665L5
能力单元名称:
處理違規事件和減輕影響
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
106666L5
能力单元名称:
對違規事件進行調查
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
106667L5
能力单元名称:
提供有關遵循法規的培訓和教育
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
106672L5
能力单元名称:
與監管機構聯絡及處理監管測試
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
106677L5
能力单元名称:
提供法律意見和相關支援服務
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
106678L5
能力单元名称:
為可疑和非法的活動提供建議
资历架构级别:
级别 5
能力单元编号:
106679L5
能力单元名称:
為新的或修訂的法律 / 法規要求,進行溝通交流
资历架构级别:
级别 6
能力单元编号:
106656L6
能力单元名称:
對監管發展和銀行的影響進行研究
资历架构级别:
级别 6
能力单元编号:
106657L6
能力单元名称:
為銀行制定整體的符合法規策略
资历架构级别:
级别 6
能力单元编号:
106664L6
能力单元名称:
建立程序,藉以監察履行遵循法規制度的情況
资历架构级别:
级别 6
能力单元编号:
106671L6
能力单元名称:
評估銀行內部管制的成效
资历架构级别:
级别 6
能力单元编号:
106676L6
能力单元名称:
為處理可疑 / 非法活動提供建議
资历架构级别:
级别 7
没有项目
注:
  • 《能力标准说明》已经香港学术及职业资历评审局调适,以确保各行业的资历级别水平一致。
  • 所有《能力标准说明》的内容都会定期作出更新。
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