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3. 法律及法規遵守
資歷架構級別 ( 1234567 )
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3. 法律及法規遵守
資歷架構級別
能力單元編號
能力單元名稱
資歷架構級別:
級別 1
沒有項目
資歷架構級別:
級別 2
沒有項目
資歷架構級別:
級別 3
能力單元編號:
106670L3
能力單元名稱:
在執行工作時,符合銀行遵循法規標準
資歷架構級別:
級別 4
能力單元編號:
106668L4
能力單元名稱:
監督符合法規的監察系統,以識別違規事件
資歷架構級別:
級別 4
能力單元編號:
106669L4
能力單元名稱:
監察員工的行為,以確保符合法規
資歷架構級別:
級別 4
能力單元編號:
106673L4
能力單元名稱:
回覆監管機構或其他相關機構提出的法律/條例諮詢
資歷架構級別:
級別 4
能力單元編號:
106674L4
能力單元名稱:
向監管及執法機構匯報可疑或違規行為
資歷架構級別:
級別 4
能力單元編號:
106675L4
能力單元名稱:
處理來自監管及執法機構的要求
資歷架構級別:
級別 4
能力單元編號:
106680L4
能力單元名稱:
向法院和其他聆訊提交資料
資歷架構級別:
級別 4
能力單元編號:
106681L4
能力單元名稱:
為處理客戶投訴提供法律意見
資歷架構級別:
級別 5
能力單元編號:
106658L5
能力單元名稱:
評估不同營運的符合法規風險
資歷架構級別:
級別 5
能力單元編號:
106659L5
能力單元名稱:
為不同營運,制定與法律和法規相符的內部標準(如:認識客戶、反洗錢、外國帳戶稅收遵從法)
資歷架構級別:
級別 5
能力單元編號:
106660L5
能力單元名稱:
制訂合規計劃,以滿足法律及監管規定
資歷架構級別:
級別 5
能力單元編號:
106661L5
能力單元名稱:
與監管機構或其他相關外部機構建立有效的關係
資歷架構級別:
級別 5
能力單元編號:
106662L5
能力單元名稱:
制定政策評估客戶投資適合度
資歷架構級別:
級別 5
能力單元編號:
106663L5
能力單元名稱:
制定跨地域推廣指引並對相關人士作出引導
資歷架構級別:
級別 5
能力單元編號:
106665L5
能力單元名稱:
處理違規事件和減輕影響
資歷架構級別:
級別 5
能力單元編號:
106666L5
能力單元名稱:
對違規事件進行調查
資歷架構級別:
級別 5
能力單元編號:
106667L5
能力單元名稱:
提供有關遵循法規的培訓和教育
資歷架構級別:
級別 5
能力單元編號:
106672L5
能力單元名稱:
與監管機構聯絡及處理監管測試
資歷架構級別:
級別 5
能力單元編號:
106677L5
能力單元名稱:
提供法律意見和相關支援服務
資歷架構級別:
級別 5
能力單元編號:
106678L5
能力單元名稱:
為可疑和非法的活動提供建議
資歷架構級別:
級別 5
能力單元編號:
106679L5
能力單元名稱:
為新的或修訂的法律 / 法規要求,進行溝通交流
資歷架構級別:
級別 6
能力單元編號:
106656L6
能力單元名稱:
對監管發展和銀行的影響進行研究
資歷架構級別:
級別 6
能力單元編號:
106657L6
能力單元名稱:
為銀行制定整體的符合法規策略
資歷架構級別:
級別 6
能力單元編號:
106664L6
能力單元名稱:
建立程序,藉以監察履行遵循法規制度的情況
資歷架構級別:
級別 6
能力單元編號:
106671L6
能力單元名稱:
評估銀行內部管制的成效
資歷架構級別:
級別 6
能力單元編號:
106676L6
能力單元名稱:
為處理可疑 / 非法活動提供建議
資歷架構級別:
級別 7
沒有項目
註:
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